因不配合调查被罚首案:证监会开罚深大通,涉终身市场禁入

时间:2019-08-11 来源:www.marcelkuo.com

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近日,证监会依法对深圳大通实业股份有限公司(以下简称沉大同及相关人员涉嫌拒绝和阻挠证券执法案件提前行政处罚和市场禁令。

经调查,2018年7月17日至2019年6月5日,中国证监会检查调查人员多次到深圳大学进行检查和调查。在此过程中,申达通及相关人员拒绝签署监督检查。调查通知。拒绝检查,调查人员进入办公室,拒绝接受查询,拒绝提供有关文件和其他有关文件,侮辱,威胁,调查,擅自移除,隐瞒重要证据封存等,拒绝,妨碍检查和调查。其中,2019年5月22日下午,深圳大同的员工采用了推,抓伤调查人员,抢劫和摔跤执法记录员等暴力手段抵制调查,导致证监会调查人员遭受软组织损伤,手臂划痕,执法记录员。有些部件损坏了。

本案是中国证监会调查和调查的第一起案件,因为它没有配合检查和调查。深圳大同及相关人员的违法行为性质特别严重,严重扰乱了证券市场的监管秩序,造成严重的社会不良影响。根据《证券法》和《证券市场禁入规定》,中国证监会打算向深圳大同发出警告。将处以60万元罚款,主要负责人员将被禁止终身或10年的证券市场禁令。

中国证监会及其工作人员依法行使监督检查和调查权。被检查单位和个人应当配合,真实地提供有关文件和资料,不得拒绝,阻挠或者隐瞒。中国证监会对拒绝,阻碍检查和调查的行为实施严厉处罚;干涉公安秩序的,由公安机关依法予以处罚;涉嫌犯罪的,应当严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。